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使命的召唤 ——记2017“沪上金融创新人物”、上海股权 托管交易股份有限公司副总经理沈蔚

摘要:2017“沪上金融创新任务”,上海股权交易托管交易股份有限公司副总经理沈蔚专访

2018-09-10 | 沪上金融家

1997年进入证券行业,2001年开始从事场外市场业务。她用20载的坚韧与执着,耕耘着金融服务实体经济的试验田。她不仅是我国首批新三板业务的从业者,也是上海股权交易市场的筹建者,并实现自贸区内科技型挂牌企业引入境外投资者零的突破,为制度创新奠定实践基础。

——“2017沪上金融家”颁奖词

大思维,大眼界,大胸怀。

新时代,新担当,新作为。

这是一种神圣的呼应新时代的使命召唤。

这是一种由神圣的使命感而催生的付诸实施新作为的“洪荒之力”。

上海股权托管交易中心(以下简称上海股交中心)副总经理沈蔚,在从事场外市场业务平凡的时日里,用20载的坚韧与执着,让生命热烈的如火如荼。她以女性特有的敏锐的判断力和果敢的执行力,精心耕耘着金融服务实体经济的试验田。

中国证券市场的新三板,是为了缓解中小微企业融资难、融资贵而由国务院批准设立的交易场所。这既是对新三板市场的功能定位,也是市场建设者和组织者的初心。

作为我国首批新三板业务的从业者,沈蔚心无旁骛,全身心地投入到为中小微企业提供融资服务的事业中。在申银万国工作期间,她以一个证券从业人员特有的使命感忘我的工作。共参与了11个挂牌项目和8家二次挂牌公司的定向增资,分别占当时申万新三板项目的50%和73%,完成了新三板首批挂牌企业推荐和首家定增案例。从而使申万始终保持新三板挂牌家数市场占有率第一名,融资额市场占有量第一名,囊括新三板一级市场所有新业务第一单,包揽历年各项业务指标(上市家数、融资额、二级市场交易量等)第一名,斩获业内所有评奖项目,为保持同行中唯一一家新三板业务连续五年盈利等骄人成绩作出了贡献。同时,也为我国创新型、创业型、成长型中小微企业的发展做出了贡献。

夜以继日,汗雨飞空。

2011年,沈蔚肩负着新的历史使命,参与上海股交中心开业的筹备。上海股交中心于2010年7月揭牌,并于2012年2月15日正式开业。

      这是一家由上海市人民政府批准设立的上海市唯一合法的区域性股权运营机构。
      沈蔚深知上海股交中心成立的重要意义。
      这是上海国际金融中心建设以及具有全球影响力的科技创新中心建设的重要组成部分,也是中国多层次资本市场体系建设的重要环节。
      和新三板一样的初衷,上海股交中心同样致力于服务初创期和成长期的中小微企业,以缓解这类企业的融资难问题。
      新的历史使命,让沈蔚血激情涌。
      在紧张的筹备期间,沈蔚废寝忘食,亲力亲为,做了大量的工作。
      非上市股份有限公司股份转让业务制度体系的制定,是上海股交中心的一项极为重要的工作。作为主要撰写者,沈蔚集多年来在新三板的运作经验和对中国场外市场发展前景的超前认识,日以继夜,和同事一起完成了《非上市股份有限公司股份转让业务制度体系》的制定并在股交中心付诸实施,获上海金融创新成果一等奖。
      此外,在课题研究领域,她还参与了中国证券业协会3项重点课题,并以其新颖超前的思路,获得了协会领导的充分认可。她参与撰写的多篇研究报告,多次入选上海金融业改革发展优秀研究成果。而今,经过近6年的发展,上海股交中心积极发挥“股权交易中心、资源集聚中心、上市孵化中心、金融创新中心”的功能,已经形成了“一市三板”的市场格局,为挂牌及展示企业和广大投资者提供优质的服务,挂牌及展示企业近万家。
      以创新为引领,2017年2月,为助力上海科创中心的建设,沈蔚牵头完成了首单科创板挂牌企业跨境股权融资,实现了自贸试验区内的科技型挂牌企业引入境外投资者零的突破,成为自主创新示范区和自由贸易试验区“双自”联动、实现跨境融资服务科创企业的典型案例,为制度创新奠定了实践基础,并荣获上海金融职工立功竞赛活动建功奖。
      使命的召唤A章:全心全意,让优质的中小微企业在新三板融资挂牌
      新三板与区域性股权市场均为场外市场,同属资本市场的组成部分。二者与主板(含中小板)市场、创业板市场,共同构成了中国资本市场的多层次框架体系。
      三板市场源起于“中关村科技园区非上市股份有限公司进入代办股份系统进行报价转让试点”。其目的,主要是为中关村这样一个国家级高科技园区中的高新技术企业提供融资服务。
      2006年1月26日,两家中关村高新技术企业世纪瑞尔和北京中科软进入报价转让系统挂牌交易,由此标志着新三板市场正式形成。
      这二家公司的主办券商,都是申银万国证券。而沈蔚则是中科软项目组的现场负责人。为了中科软项目的挂牌,沈蔚倾注了大量的心血。
      沈蔚刚进公司时并不从事投行,而是从事经纪业务。做中科软项目,是她第一次接触投行业务。一方面,她要努力学习投行业务,另一方面,中科软挂牌的大量繁琐工作也使她应接不暇,处于超负荷的状态。
      从2005年11月份到2006年的1月份,新三板市场的管理层要求必须在三个月内完成。真正的倒计时。
      连续三个月,沈蔚和项目组的同事们没有一天是凌晨以前下班的。而沈蔚则更忙,她一是要协调方方面面的机构;二是涉及到财务、法律方面的问题,她还必须要去仔细分析研究,并请教专家。此外,沈蔚还承担了大量的文字工作。在这方面,老领导上海股交中心的总经理张云峰给了她极大的帮助。中科软项目挂牌前,企业的管理层一直想用股权的方式来凝聚员工。但由于历史上的原因,企业无法在主板市场上IPO。因此,企业的员工普遍对股权激励不看好。即便是价格较低,有的员工也不愿意买。
      但中科软挂牌后,企业的员工开始感受到了财富的效应,股权激励顺利实施。2015年,企业的股价已经达到了每股100多元。股权激励,对稳定中科软的员工队伍起到了极好的作用。
      中科软在新三板挂牌上市后,由于得到了资金上的支持(后又再次融资),发展迅速。如今,该公司已经成为一家以大型行业应用软件开发和系统集成为核心,集自主开发的行业应用软件产品、网络信息安全软件产品、大型网络应用软件组合平台、中间件软件产品及应用于一体的专门从事计算机软件研发、应用、服务的智能密集型高新技术企业。并成为北京市新技术产业开发试验区新技术企业、国家发展计划委员会、信息产业部、商务部、国家火炬计划北京软件产业基地骨干企业。
      筑巢引凤,效果极佳。
      如今,中科软科技已拥有一支千余人的、以年轻的博士、硕士为骨干、老中青结合的科技队伍。
      北京联飞翔科技股份有限公司(以下简称联飞翔)成立于1995年,专门致力于新材料技术极其衍生产品的研发、生产和销售业务。
      沈蔚负责这个项目时,该公司的利润不足10万元。
      然而沈蔚看到了什么呢?她看到了公司自主研发的无机非金属陶瓷功能材料陆续转化为环保节能滤清器等系列产品,前景极为看好。该滤清器放在汽车的发动机里,就能使汽油充分燃烧,节能环保。在沈蔚项目组的帮助下,该公司于2008年12月在全国中小企业股份转让系统挂牌。
      此后,沈蔚又和项目组的同事们一起,为该公司完成了4轮定向增资,为公司的发展奠定了坚实的基础。
      第三次增资,正是2008年金融危机的当口。机构和投资者的资金都非常的紧张。而且,当时新三板市场规模还非常小,仅有二、三十家企业挂牌。
      要动员机构和个人投资者投资,确实非常的困难。这一次增资,沈蔚在领导的带领下与投资方谈了三、四轮。
      而且每次都谈到很晚,确实非常的艰苦,说得沈蔚口干舌燥。
      沈蔚对企业的发展前景了如指掌,她例举了大量的事实,来描绘企业未来的蓝图。最终,投资者心甘情愿掏出“真金白银”,购买联飞翔增发的股票。
有了资金的保障,公司此后发展迅速,利润开始成倍的增长,实力迅速增强。如今,公司凭借不断的技术创新和团队的凝聚力,已经发展成为拥有二家全资子公司,一家控股子公司及2家孙公司的集技、工、贸为一体的具有现代化经营理念与管理机制的国家级高新企业。
       而当初的投资者,也获得了丰厚的回报。
      在申银万国工作期间,沈蔚先后参与了11个挂牌项目和8家次挂牌公司的定向增资,分别占当时申万新三板项目的50%和73%。
      强烈的使命感,使沈蔚迅速成为新三板市场的专家,并给申万人和挂牌企业的管理层留下了深刻的印象。
      使命的召唤B章:全始全终,为上海股交中心的发展殚精竭虑
      这是中国资本市场发展的一件大事。
      2012年2月15日,上海股交中心正式开业。
      这是上海国际金融中心建设以及有全球影响力的科技创新中心建设的重要组成部分,也是中国多层次资本市场体系建设的重要环节。
      上海股交中心的成立,使沈蔚的职业生涯发生了重要的改变。
      从新三板到股交中心,尽管是二个市场,但沈蔚深知,其初衷都是一致的。这就是:缓解中小微企业融资难、促进实体经济发展。
      股份交易中心、资源集聚中心、上市孵化中心、金融创新中心。这是上海股交中心的功能定位。
      上海股交中心筹建初期,沈蔚承担了一个重要的任务,就是作为主要撰写者,牵头撰写《非上市股份有限公司股份转让业务制度体系》(以下简称股份转让制度体系)。
      “前无古人”。
      国内没有现成体系的股交中心的规则让沈蔚参照,一切,都得重新撰写。
      业务规则的第一个核心问题,就是上海股交中心的定位。
      上海,有很多中小微有成长潜力的企业,但在当时,它们无法在新三板市场挂牌。因为新三板只为中关村内的中小科技企业服务。
      新三板依托中关村,那么上海同样可以依托张江高科技园区、自贸区,使上海股交中心更好的对接上海有发展潜力的中小企业。
      由此,上海股交中心明确定位。那就是致力于服务初创期和成长期的中小企业。
      而由此催生的上海股交中心的职能,则非常明确。即为非上市的中小企业提供改制挂牌、非公开发行、股票登记托管、股票转让、价值挖掘、宣传营销等一站式金融服务;为投资者提供股票买卖、报价、清算交割等综合型服务;对挂牌、展示企业的规范运作、信息披露及股票转让等行为进行自律性监管。
      而规则,则根据股交中心的定位和职能来进行制定。
      但是这些规则的制定,是没有参照的。用沈蔚的话说,那是真正的“一穷二白”。
      没有,就创新。沈蔚和项目组的同事群策群力,动足了脑筋。
      主板市场尽管定位不一样,但却可以从其成熟的制度中受到启发;新三板虽然没有成体系,但其在发展过程中也陆续发了一些通知,沈蔚也在实践中积累了丰富的经验。
      然后,结合实际,形成上海股交中心“1+8”的制度体系。
      何为“1+8”?即有一个总体的办法,其下面有八项详细的规则。如企业挂牌、交易、信息披露、风险监管等。
      时间,异常的紧张。
      半年,仅仅只有半年的时间。
      问题在于,沈蔚当时还在申银万国工作。忙完
      新三板业务后,才能投入到写规则的工作中。从2011年夏天开始撰写制度,到2012年元旦,整整的半年时间中,沈蔚和项目组的同事们双休日和节假日都没有休息一天,天天加班到深夜。每天深夜加完班后,沈蔚和同事们都得去叫醒保安开门。
      在股权转让制度体系的制定中,上海股交中心总经理张云峰给予了极大的支持。他凭借新三板市场丰富的经验,在制度体系的制定中提出了许多关键性的意见,加快了非上市股份有限公司股份转让系统的形成。
      非上市股份有限公司股份转让系统在上海市金融创新成果的评选中脱颖而出,被评为金融创新成果一等奖。该制度体系,也填补了中国资本市场的一项空白。
      在上海股交中心筹建期间,沈蔚真正是满负荷的运转。
      她在负责股份转让制度体系的撰写同时,还得筹备第一批挂牌项目。
      第一批拟挂牌企业中有些项目是由投资公司推荐的,但他们却没有做项目的经验。
      由此,沈蔚就得手把手地辅导他们,并与他们一起去现场。每个园区甚至每个区,去进行沟通。
      真正的连抽转,沈蔚成了“拼命三娘”。
      2012年2月15日,上海股交中心正式开业揭幕之际,时任上海市市长的韩正亲临现场并致辞,对上海股交中心的成立寄予了厚望。
      现场,18家企业同时亮相。
      凝望着宽大的交易屏幕,一股强烈的使命感在沈蔚胸中升腾,使她认定了自己所要从事一辈子的事业,并为此深感自豪。而今,经过上海股交人的努力,上海股交中心从最初的18家企业挂牌上市,到现在已发展为近万家挂牌及展示企业,投资者数量达四万余名,融资金额近300亿元。
      使命的召唤C章——全力以赴,牵头完成首单科创板挂牌企业跨境股权融资
      “使命必达”,这是沈蔚在申银万国工作期间养成的雷厉风行的工作作风。
      在上海股交中心,沈蔚的这种“使命必达”的工作作风,更是得到了传承和发扬。
      2015年,上海市政府的一项重要工作,就是要在上海股交中心这个市场引入境外投资者。
      政府重要工作,必须要在年内完成。
      但是这个推进非常困难,虽然政策给予了有力支持,但引进股权对外开放并没有实际突破。
      为此,上海股交中心在全中心开展了一场劳动竞赛。
      而此时,沈蔚作为公司的副总,已从业务一线转到了后台,负责办公室等部门的工作。
      然而在后台,沈蔚一样使命必达。
      既然是公司的重要工作,就要全力以赴。
      尽管已转到后台,但沈蔚因长期在一线工作,手里还是有很多资源。
      有一家企业,正好有澳大利亚一家投资机构的资源。而沈蔚以前联系的中介机构,也正好在服务这家中国的企业。
      得到了这个信息以后,沈蔚迅速成立了一个4人小组,并让前台的业务部门一起参与。
      上海纽岂博新材料科技股份有限公司(以下简称纽岂博),是在上海股交中心科技创新板挂牌的企业。该企业专门从事新材料科技、节能科技领域的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让等各项业务,是一家科技型股份有限公司。该企业非常需要资金,来使企业得到发展。
      由此,沈蔚专门通过这家中介公司找澳大利亚的这家投资机构谈价格。
      双方的价格谈妥后,沈蔚全身心地投入到认购方案的审批过程中。
      流程,极其的繁琐。
      首先,要去市商务委审批。拿到了中外合资企业的许可证后,再去工商局变更营业执照。其次,企业要在银行专门开一个外币的账户,国外投资者的钱才能打进来。钱进来后才能投资,才能在上海股交中心验资。
      市商务委的审批并非一帆风顺,由于该项目属于外商认购,等程序走完已经到了2016年年底。此外,开银行账户、工商变更手续也花了很长时间。
      在审办的过程中,沈蔚全力以赴,不厌其烦地亲自出面办理这些手续,并动用了一切资源。
      经过她和项目组同事的不懈努力,终于在2016年年底科创板挂牌仪式上,让企业拿到了工商的营业执照。从而完成了首单科创板挂牌企业跨境股权融资,实现了自贸试验区内的科技型挂牌企业引入境外投资者零的突破。
      沈蔚和项目组的同事们为上海股交中心的制度创新奠定了实践基础,并斩获上海金融职工立功竞赛活动建功奖。
      该案例为上海股交中心引入外资起到了一个很好的引领作用。
      2017年10月,上海股交中心首单挂牌企业天旅航空FT跨境债转股业务成功落地,从而为科创型中小企业吸引外资探索了一条全新的道路。
      尾语
      荡风写雨,不辱使命。
      对上海股交中心的未来,沈蔚踌躇满志。
      上海股交中心作为功能类金融平台,未来将紧扣“功能”二字,努力在促进实体经济发展,提高金融服务业在GDP中的比重,促进国际金融中心建设方面做出贡献。
      实现“规模可观、服务一流、国内领先、国际知名”奋斗目标。任重道远。
      方向,极其明确。
      多元化建设科技创新板,丰富科技创新板内涵,推动科创中心和上海“四个品牌”建设刻不容缓。持续进行跨境业务探索,为推进自贸区金融创新提供服务推陈出新。
      挖掘优质挂牌资源,吸引金融机构广泛参与广开门路。
      引入上海市科技创新中心母基金,设立重点投资于上海股交中心挂牌公司的子基金有板有眼。积极开展业务创新,探索新的利润增长点不遗余力。
      持续搭建综合金融服务平台,完善中小微企业融资源道,为中小微企业通过股权融资以外的其它途径进行融资提供支持坚持不懈。
      引入证券公司入股并参与市场业务,进一步加强市场资源配置功能的发挥并驾齐驱。
      未来,沈蔚将牢记使命,和上海股交中心人一起,在张云峰总经理的率领下,为实现上海股交中心的恢宏目标昂首阔步前行。

—— 编辑:金融时代

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